證券交易

來(lái)源: 2022-12-09 10:57:56

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(一)證券交易的條件

證券交易的條件是指在證券市場(chǎng)上公開(kāi)進(jìn)行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買(mǎi)賣(mài)。按照證券法的規(guī)定，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：

1.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法定程序發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。

2.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)。如我國(guó)公司法對(duì)股份有限公司發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉(zhuǎn)讓限定為3年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

3.經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

(二)證券交易的方式

對(duì)于證券交易的方式，證券法規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則：

1.集中競(jìng)價(jià)。競(jìng)價(jià)交易，是多個(gè)買(mǎi)主與賣(mài)主之間，出價(jià)最低的賣(mài)主與進(jìn)價(jià)最高的買(mǎi)主達(dá)成交易。公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)，則是所有有關(guān)購(gòu)售該證券的買(mǎi)主和賣(mài)主集中在證券交易所內(nèi)公開(kāi)申報(bào)、競(jìng)價(jià)交易，每當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方出價(jià)相吻合就構(gòu)成一筆買(mǎi)賣(mài)，交易依買(mǎi)賣(mài)組連續(xù)進(jìn)行，每個(gè)買(mǎi)賣(mài)組形成不同的價(jià)格。有關(guān)集中競(jìng)價(jià)交易的操作程序、成交辦法、交易單位、交易價(jià)格升降單位、交易的清算交割日期等項(xiàng)證券交易運(yùn)作規(guī)則，由證券交易所制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

2.價(jià)格優(yōu)先。是指同時(shí)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的買(mǎi)(賣(mài))方進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)同種證券時(shí)，買(mǎi)方中出價(jià)最高者，應(yīng)處在優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的地位;而賣(mài)方中出價(jià)最低者，應(yīng)處在優(yōu)先賣(mài)出的地位。

標(biāo)簽：證券交易

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