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商業(yè)銀行設(shè)立基金公司需要什么條件?

來源: 劇情啦 2023-05-26 15:36:24

反饋投訴

由于公開募集基金的基金管理人(即基金管理公司)管理著巨額資金，一旦發(fā)生違法違規(guī)行為，可能給基金份額持有人造成重大損失。為此，對于基金管理公司設(shè)立應(yīng)滿足的條件，《中華人民共和國證券投資基金法》做了規(guī)定，該法第十三條規(guī)定設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

但是值得注意是，本條有一項為“(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件”，筆者認(rèn)為此處應(yīng)理解為除本條規(guī)定的條件外，其他法律、行政法規(guī)對基金管理公司的設(shè)立條件作出規(guī)定的，基金管理公司也應(yīng)當(dāng)符合。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理公司的其他設(shè)立條件有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，才對基金管理公司具有約束力。

商業(yè)銀行設(shè)立基金公司需要什么條件?不符合基金公司開設(shè)條件的人或企業(yè)，就不要盲目申請了，因這時候申請了也是白費功夫。

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